證監(jiān)會，最新通知！劍指證監(jiān)系統(tǒng)離職人員
針對證監(jiān)系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)問題，證監(jiān)會再次出手。
證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知，根據(jù)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》要求，證監(jiān)會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務(wù)，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)可在擬上市企業(yè)提交輔導(dǎo)驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營地證監(jiān)局提交查詢申請。
二、保薦機(jī)構(gòu)在申請查詢時應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機(jī)構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。
三、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《監(jiān)管規(guī)定》要求的專項說明，不得用于其他用途。
四、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，除證監(jiān)局提供的信息查詢比對服務(wù)外，還應(yīng)履職盡責(zé)，充分利用各項核查手段，驗證發(fā)行人是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴(yán)格按照《監(jiān)管規(guī)定》要求開展核查工作，發(fā)表明確意見。
五、本通知印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開發(fā)行并在北交所上市申請的，保薦機(jī)構(gòu)可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢申請。
這是繼9月6日后，證監(jiān)會發(fā)布重磅新規(guī)《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》后，監(jiān)管層面的再次出手。
在《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》中從拉長離職人員入股禁止期、擴(kuò)大離職人員監(jiān)管范圍、提出更高核查要求三大方面下手：
一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。
二是擴(kuò)大對離職人員從嚴(yán)監(jiān)管的范圍。將從嚴(yán)審核的范圍從離職人員本人擴(kuò)大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介機(jī)構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復(fù)核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等各方做好政策解讀和引導(dǎo)等工作。
對于證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員，證監(jiān)會也給出了明確范圍，包括四類人員：一是從證監(jiān)會會機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司離職的人員；二是從證監(jiān)會其他會管單位離職的原會管干部；三是在證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調(diào)累計滿十二個月并在借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職的證監(jiān)會其他會管單位人員；四是從證監(jiān)會會機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司調(diào)動到證監(jiān)會其他會管單位并在調(diào)動后三年內(nèi)離職的人員。
長期以來，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市公司，都會挑動市場敏感神經(jīng)。對于離職人員入股擬上市企業(yè)問題，也一直是證監(jiān)會打擊重點。
其中，8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員持股的得一微是典型案例。
2022年11月29日，得一微申請IPO獲受理。在得一微遞交的招股書中，得一微僅簡要表示有5名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員對發(fā)行人持股不足1股，不存在不當(dāng)入股情形。此外，不存在其他證監(jiān)會規(guī)定中系統(tǒng)離職人員入股的情形。然而，第二輪問詢回復(fù)公告顯示，得一微間接股東中存在8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員，其中王駿、羅浩彬、岳新宇3人系首輪問詢回復(fù)（2023年6月30日）后新增。
這8人中，梁余音、王駿、羅浩彬、岳新宇三人通過易方達(dá)基金管理有限公司的持股平臺間接持有易方達(dá)基金股權(quán)，繼而間接持有得一微股份。
其中，梁余音在2011年7月-2016年8月就職深圳證券交易所，離職時任該所固定收益部助理經(jīng)理，王駿于2011年6月-2017年6月就職于證監(jiān)會廣東監(jiān)管局，時任主任科員，羅浩彬在2013年6月-2019年9月就職于證監(jiān)會廣東監(jiān)管局，時任主任科員，岳新宇在2011年7月-2018年1月就職于證監(jiān)會河南監(jiān)管局，時任主任科員。
通過參與員工股權(quán)激勵計劃間接入股得一微的，還有來自民生證券的劉宇、王桂元和黃勛云。
劉宇、王桂元和黃勛云分別在2018年3月、2017年7月和2016年5月離開證監(jiān)會系統(tǒng)，時任黑龍江證監(jiān)局公司監(jiān)管處主任科員、深交所借調(diào)證監(jiān)會發(fā)行部六處預(yù)審員和上海證券交易所上市公司監(jiān)管部執(zhí)行經(jīng)理。
8人中最后一名為證監(jiān)會系統(tǒng)“老人”彭俊衡。其自1996年起在證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)就職，曾任證監(jiān)會期貨部副部長、上海期貨交易所副總經(jīng)理、證監(jiān)會上海監(jiān)管局正局級巡視員等職，2017年12月離職。彭俊衡于2019年9月以1000萬入股天津飛旋科技股份有限公司，后者間接持有得一微股份。
對此，2023年9月13日，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問。上交所表示一直以來，證監(jiān)會及交易所對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股IPO企業(yè)堅持刀刃向內(nèi)、從嚴(yán)監(jiān)管的原則，多措并舉切實削減離職人員身份價值。證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》，明確離職人員不當(dāng)入股IPO企業(yè)的情形，對中介機(jī)構(gòu)提出嚴(yán)格核查要求，防止離職人員通過利益輸送等不當(dāng)入股IPO企業(yè)。同時，證監(jiān)會建立了專項核查和獨(dú)立復(fù)核制度，確保審核過程公平公正。下一步，上交所將依法依規(guī)對得一微電子股份有限公司進(jìn)行審核。
6個月后，得一微IPO之路告吹。今年3月30日，上交所網(wǎng)站更新信息顯示，得一微電子股份有限公司（下稱“得一微”）及其保薦人招商證券撤回發(fā)行上市申請，根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十三條的相關(guān)規(guī)定，上交所終止其發(fā)行上市審核。
標(biāo)簽： 證監(jiān) 證監(jiān)會 離職
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